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这家“先锋系”券商栽了

 2020-05-19 13:21 采集 字号:放大 正常
 

本文原标题为:这家“先锋系”券商栽了 1.3亿债券回购款“落空”

深陷舆论漩涡的“先锋系”旗下网信证券日前再生波澜。

中国裁判文书网显示,网信证券请求法院判决四川邻水农商行履行1.3亿元债券回购义务,但遭到法院驳回。不仅如此,网信证券还得“倒贴”73.8万元受理费。

从2018年起,网信证券经营持续恶化,其净资本连续两年为负,到2019年公司不仅被证监会点名存在重大风险隐患,其日常经营也被地方证监局派驻工作组予以监控,其2019年年报也成为“非标年报”。到2020年,多起官司缠身的网信证券又多次成被执行人。

索要1.3亿元回购款未果反倒贴73万

日前,中国裁判文书网披露一份网信证券与四川邻水农商行的债券回购合同纠纷判决书,网信证券称曾受邻水农商行委托进行债券回购交易,然而到期后邻水农商行拒不履行回购义务,为此网信证券将其诉诸公堂。

图片来源:中国裁判文书网

网信证券提出,自2017年4月26日起至2018年10月22日止,邻水农商行委托网信证券在全国银行间债券市场代为进行债券买断式回购交易,邻水农商行为债券实际权利人,网信证券按照邻水农商行委托与指定的交易方进行债券买断式回购交易。

债券回购期届满时,网信证券从交易方回购债券,邻水农商行同时向网信证券回购债券。但期满时,邻水农商行对于协议约定的5支债券均拒绝履行回购义务。此次网信证券便就面值均为5000万元的“17农发06债券”和“16农发09债券”两只债券提起诉讼,涉及的债券购买价款合计1.3亿元。

对于网信证券的诉求,邻水农商行并不认账,并表示自己与网信证券之间从未就案涉债券签订过案涉协议并建立过债券交易委托代理关系或其他法律关系,且网信证券的诉讼请求及事实、理由缺乏真实、合法的证据支持,与客观事实不符。

面对两方说法,法院进行了详细的质证,两家公司也提供大量证据,网信证券部分工作人员还在庭审后到庭作证。然而法院经审理认为,现有证据不足以证明网信证券与邻水农商行签署了案涉《债券买卖协议》,进而形成了债券交易委托代理关系,网信证券与第三方进行的债券交易并非受邻水农商行的委托与指示。

最终法院判决,网信证券无权要求邻水农商行对案涉债券履行回购义务及承担违约责任,其诉讼请求缺乏充分的证据支持,不能成立,应予驳回。不仅如此,法院同时判决由网信证券承担案件受理费及诉讼保全费合计73.8万元。

经营持续恶化

作为“先锋系”旗下券商,网信证券近几年可谓流年不利:公司从2018年起净利润持续巨亏,2019年被证监会点名存在重大风险隐患,地方证监局也派驻工作组监控公司经营;2019年9月,“先锋系”掌门人张振新突然病逝,留下巨额债务窟窿待补。

2019年5月5日,辽宁证监局发布对网信证券的风险监控通知,因公司存在重大风险隐患,辽宁证监局自即日起向公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,并对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。

图片来源:辽宁证监局

同日辽宁证监局还对包括先锋集团CEO张利群在内的三名自然人开出罚单,因其未经批准实际控制网信证券5%以上股权。

短短十几天后,2019年5月17日证监会表示,近期日常监管发现网信证券的财务状况持续恶化,净资本以及其他风险控制指标已经不符合规定要求,存在重大风险隐患。下一步监管部门将继续加强监管,督促化解风险,对发现的违法违规问题依法进行查处。

以恶化最明显的净资本指标为例,网信证券2018年度报告显示,截至报告期末,公司净资本为-30.55亿元,当年公司实现营业收入-32.44亿元,净利润为-28.80亿元。截至2019年底,公司净资本合计-38.36亿元,累计亏损已达41.02亿元。

网信证券在2019年年报中表示,报告期内公司仅证券经纪业务正常进行,其他业务均已暂停新增。债券回购业务均已违约,涉及大量诉讼与仲裁。至目前,公司的经营管理活动仍由辽宁证监局现场工作组进行监控。

对于这份财务报告,审计机构给出了保留意见,形成保留意见的基础在于公司业务被监控、业绩亏损及除经纪业务外其他业务均已暂停新增。审计机构还特别强调,网信证券债券回购业务均已违约,涉及大量诉讼与仲裁,且未能对其现有情况作出有效的应对计划。这些事项表明存在可能导致对网信证券持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。

年内三度成为被执行人

中证君梳理发现,网信证券近年来已是多起官司缠身,进入2020年公司又三度被列入被执行人。

裁判文书网显示,2019年6月,北京市二中院裁定,准许吕梁市农信社的申请,查封、冻结网信证券名下财产,限额5亿元。厦门市农商行请求对网信证券名下银行存款5亿元或其他等值财产予以保全,同样获得北京市二中院准许。

2020年1月,北京仲裁委裁决网信证券赔偿虞城县农信社损失金额1.53亿元、补偿金额73.82万元、罚息3795.3万元,合计1.91亿元。网信证券此后曾向北京四中院申请撤销仲裁裁决,但在2020年4月被驳回。

中国执行信息公开网显示,今年以来网信证券已有3笔被执行信息,立案时间为2020年2月-5月,三笔执行标的金额分别为4717.31万元、1.93亿元和3909.63万元。

图片来源:中国执行信息公开网

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